Compliance na gestão de fundos de investimento

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DATA DE PUBLICAÇÃO

2011

RESUMO

A função de compliance surge da necessidade de conhecer, com mais detalhes, os métodos como os bancos estão atuando nessa atividade. Com a criação do Comitê da Basileia para supervisão bancária, buscou-se fortalecer o sistema financeiro, por meio da maior conceituação sistemática de suas atividades, parametrizando-as pelas boas práticas financeiras e munindo-as de procedimentos prudenciais na sua atuação, abordando exatamente as boas práticas da integração da função de compliance, com as boas práticas de governança corporativa e de gestão de riscos das rotinas bancárias, para realizar todo gerenciamento e monitoramento das atividades. A pesquisa identifica a função de compliance, conceitua, apresentando os riscos, abordando bases para aprofundamento da discussão do tema e esclarecendo as principais atribuições voltadas à gestão de compliance. No discorrer do trabalho, observa-se como o alinhamento dos processos asseguram o cumprimento de normas e procedimentos, que visam, principalmente, a preservar a imagem perante o mercado e agregar valor pela qualidade e velocidade nas interpretações regulatórias das políticas e dos procedimentos de compliance de maneira integrada aos demais pilares da governança corporativa, tais como: (i) melhoria de relacionamento com os acionistas, (ii) melhoria de relacionamento com os clientes, (iii) decisões de negócio em compliance, (iv) velocidade dos novos produtos em conformidade para o mercado, (v) disseminação de elevados padrões éticos/culturais de compliance pela organização. Na sequência, a aplicabilidade dos procedimentos de compliance na gestão de fundos do Banrisul, observando-se a estrutura institucional, a padronização, as rotinas operacionais e seus processos, o tratamento dos relatórios de auditoria e de monitoramento, os pontos de controle, os riscos da não conformidade e as consequências que podem gerar custos de maneira irreversível A fim de que este processo que passa por um planejamento, implantação, verificação e controle das atividades de compliance, tenha sucesso e seja eficaz, é necessário o comprometimento da alta administração e de todos os funcionários, devendo ainda fazer parte da cultura organizacional da instituição.

ASSUNTO(S)

investment bancos banco do estado do rio grande do sul. fund management supervisão bancária governança corporativa compliance fundo de investimento controladoria

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